恒泰华盛及董事长郝丹被警示：私募业务多项违规

时间： 2023-11-15 02:02     浏览量：523

　　中新经纬11月14日电 据深圳证监局网站14日消息，深圳市恒泰华盛资产管理有限公司(下称“恒泰华盛”)及法定代表人、董事长郝丹被采取出具警示函的措施。

　　图源：深圳证监局网站

　　深圳证监局指出，经查，恒泰华盛在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：

　　一是公司募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业(有限合伙)，未在中国证券投资基金业协会及时办理登记备案手续。

　　二是公司管理的私募基金华盛国海创赢6号基金、宁波梅山保税港区弘享汇赢投资合伙企业(有限合伙)，存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形。

　　三是公司管理的私募基金华盛国海创赢6号基金，未留存部分投资者适当性管理方面的相关资料。

　　四是公司未按恒泰华盛汇赢一号股权投资私募基金及恒泰华盛汇赢二号股权投资私募基金的基金合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况。

　　深圳证监局认定，上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十七条、第二十四条、第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，决定对恒泰华盛采取出具警示函的行政监管措施。

　　同日(11月14日)，深圳证监局披露了《关于对郝丹采取出具警示函措施的决定》。

　　深圳证监局指出，郝丹自2013年8月22日起至今担任恒泰华盛的法定代表人、董事长，负责公司的经营管理及投资决策，对公司上述违规行为负有责任。

　　依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条的规定，深圳证监局决定对郝丹采取出具警示函的行政监管措施。

　　官网介绍，恒泰华盛于2013年8月在深圳前海成立，公司的主要投资方向包括医疗健康、消费升级、新能源、智能制造等领域。公司发起管理多支多品种基金，累计资产管理规模超过150亿元。

　　董事长郝丹曾供职于花旗银行和香港瑞士银行(UBS)私人银行部，华西证券资产管理总部，其后创立了恒泰华盛。(中新经纬APP)